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嚴監管下，監管層對上市公司過往的信披違規現象處理從未放松。新寧物流（300013）在近日披露，因公司兩家全資子公司在2018年合計虛增收入1.05億元，導致新寧物流2018年年度報告存在虛假記載。江蘇證監局擬對公司罰款50萬元，對時任總裁譚平江罰款20萬元。
無獨有偶。科創板公司卓錦股份（688701）也在近日披露，收到浙江監管局下發的《行政處罰事先告知書》。這距離公司今年2月3日被立案調查僅不到三個月時間。從《告知書》來看，2021年下半年，卓錦股份將部分成本以保證金名義計入往來款，虛減營業成本2796萬元，進而虛增利潤總額2705萬元，導致公司披露的2021年年報存在虛假記載。
浙江監管局決定對卓錦股份責令改正，給予警告，并處以300萬元罰款；對時任相關責任人處以50-300萬元的罰款。值得關注的是，同時分管法務工作的時任董事會秘書、副總經理胡愚，因未對信息披露及相關協議保持充分關注，也被罰款50萬元。
同時被處罰，造假金額頗為懸殊，但兩家上市公司受罰金額卻截然不同，對此，上海市信本律師事務所趙敬國律師解釋道：“新寧物流的造假行為發生在2018年，故適用的是2005年《證券法》——對信息披露違法行為的罰款上限僅為60萬元，對相關責任人員的罰款上限僅為30萬元。”
“在2020年3月1日正式實施的新《證券法》，大大加強了資本市場違法處罰力度。行政處罰金額由此前的最高60萬元提升至2000萬元，并完善了民事責任制度與民事訴訟制度，違法者將承擔民事責任。”趙敬國律師進一步指出，“根據相關法律規定，新寧物流和卓錦股份投資者可通過訴訟索賠，主張因公司信息披露違法而遭受的投資差額損失、傭金及印花稅損失。”
具體來看，新寧物流索賠條件為：于2019年4月25日至2022年12月30日期間買入股票，且在2022年12月30日收盤時仍持有或部分持有；卓錦股份索賠條件為：于2022年4月29日至2022年10月30日期間買入股票，并在2022年10月30日收盤時仍持有或部分持有。滿足條件的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：88）報名登記，具體時間段以法院認定為準。
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